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基金设立协议

发布时间: 2021-08-31 15:00:20

A. 基金怎么才能发起和设立

我国开放式基金的设立必须经过基金申 报、证监会审核、专家评议、批准通过四个步骤。基金申请基金管理人申请设立开放式基金,首先必须准备并上报有关法律 文件,如设立开放式基金的申请报告、基金契约、基金托管协议、基 金招募说明书、销售协议、注册登记协议等。

证监会审核中国证监会正式受理申报材料,并由相关业务部门进行审核。同 时根据基金从业人员资格管理的有关规定,对基金管理公司的高级管 理人员和拟任基金经理最近一年内执业操守情况进行检查。专家评议中国证监会在基金发行设立审核过程中,实行专家咨询委员会 (以下简称“咨询委员会”)评议制度,有关咨询意见供基金管理公司 及其相关当事人和中国证监会参考。咨询委员会的委员由中国证监会从熟悉证券投资基金运作的境内外专家中临时聘请。咨询委员会根据 国家有关法律、法规和相关国际惯例,审阅基金发起设立申报材料, 并重点就基金治理结构、相关当事人内部合规控制制度基金品种设计方案、有关基金发行工作的组织方案等内容提出咨询意见。咨询委员会会议在业务部门审核工作结束后召开。批准通过中国证监会自正式受理基金发行设立申报材料之日起60个工作曰 内(不包括相关当事人修改、补充申报材料的时间)做出批准、暂停审核或者不予批准的决定。决定批准的,出具批复文;暂停审核或 不予批准的,书面通知基金管理公司,并说明理由。对暂停审核的, 在暂停审核的情形消除后,中国证监会作出恢复审核的决定,并书面 通知基金管理公司。基金管理公司有义务将相关通知内容告知相关当事人。

B. 基金的设立有四个步骤分别是

基金的发行 证券投资基金应由经中国证监会批准设立的基金公司发行。
每只基金的发行均需首先由基金公司向中国证监会提交申请设立基金的文件,其内容应包括:拟申请设立基金名称、设立基金的必要性和可行性、基金类型、基金规模、存续时间,发行价格、发行对象、基金的交易或申购和赎回安排、拟委托的托管人,招募说明书、基金合同和托管协议等。中国证监会收到文件后对基金公司资格、基金托管人资格以及基金契约、托管协议、招募说明书以及上报资料的完整性、准确性进行审核,假如符合有关标准,则正式下文批准基金公司公开发行基金。

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