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期货公司董事监事和高级管理人员

发布时间: 2021-09-09 09:50:35

需要什么样的条件才能开一家期货公司

根据国务院有关规定,我国对期货经纪公司实行许可证制度,凡从事期货代理的机构必须经中国证监会严格审核并领取《期货经纪业务许可证》。申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

1、注册资本最低额为人民币3000万元;

2、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;

3、有符合法律、行政法规规定的公司章程;

4、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,3年无重大违法违规记录;

5、有合格的经营场所和业务设施;

6、有健全的风险管理和内部控制制度;

7、国务院期货监管机构规定的其他条件。

(1)期货公司董事监事和高级管理人员扩展阅读:

准入门槛

资管业务

并不是所有期货公司都能拿到资产管理业务资格,这是有门槛的。

期货公司资管业务的准入门槛有三项硬指标:期货公司净资本5亿元以上;分类监管评级BB以上;期货公司至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格。

这个门槛较之前的方案有所降低,原来规定必须是分类评级在A类以上的期货公司才有资格。

根据2011年期货公司分类结果,A类以上期货公司共20家,其中,目前级别最高的AA类期货公司均为三家传统型期货公司:中国国际、浙江永安和中粮;符合BB类以上的期货公司则达49家,BB类和BBB类期货公司中,不乏招商、光大、国信、东证等券商系期货公司。

由很多新进崛起的券商系期货公司进入期货业较晚,分类评级尚未达到A类标准。降低分类评级门槛,主要是为‘照顾’券商系期货公司。

但券商系期货公司有后劲、成长势头更好,加上有母公司众多证券营业部的支持,客户资源更具优势。

符合“净资本5亿,分类评级BB”以上的期货公司至少有16家。除三家AA类期货公司,传统期货公司中的南华、弘业、新湖,券商系期货公司中的国泰君安、申银万国、银河、海通、东证、浙商、鲁证、广发、华泰长城,以及即将把注册资本金提升至15亿元的中证期货,都符合这两项指标。

“至少1名高管、5名从业人员持有投资咨询业务资格”的指标,恰好也是期货公司申请从事期货投资咨询业务的硬性要求,截至目前,已有46家期货公司前后三批获得该创新业务资格。

② 谁知道国内大的期货公司 和他们的管理运营情况

二、期货公司应当按照本规定的要求,公示以下信息
(一)公司基本情况。包括公司名称、许可证号、经营范围、注册资本、公司住所、法定代表人、办公地址和邮编、客户服务及投诉电话、公司网址、公司电子邮箱等。
(二)公司历史情况。包括公司成立、名称变更、改制重组和增资扩股等。
(三)公司分支机构基本情况。包括分支机构的名称、所在地、设立时间、许可证号、负责人、详细地址、客户服务及投诉电话等。
(四)公司董事、监事和高级管理人员信息。包括期货公司董事、监事和高级管理人员的姓名、性别、职务、任职时间、高管资格批准文号等。
(五)公司从业人员信息。包括期货从业人员的姓名、性别、职务、任职时间、从业资格号等。
(六)公司股东信息。包括期货公司股东名称、注册资本、法定代表人、所属行业、经济类型、持股比例、入股时间、办公地址、公司网址等。

③ 一般在国内有哪些期货平台

1、上海期货交易所

上海期货交易所是依照有关法规设立的,履行有关法规规定的职责,受中国证监会集中统一监督管理,并按照其章程实行自律管理的法人。上海期货交易所上市交易的有黄金、铜、铝、锌、燃料油、天然橡胶、钢材等七种期货合约。

2、大连商品交易所

成立于1993年2月28日,是经国务院批准的四家期货交易所之一,是实行自律性管理的法人。成立以来,大商所始终坚持规范管理、依法治市,保持了持续稳健的发展,成为中国最大的农产品期货交易所。

3、中金所

中国金融期货交易所是经国务院同意,中国证监会批准,由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的金融期货交易所。中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立,注册资本为5亿元人民币。

4、郑州商品交易所

郑州商品交易所(以下简称郑商所)成立于1990年10月12日,是经中国国务院批准的首家期货市场试点单位,在现货远期交易成功运行两年以后,于1993年5月28日正式推出期货交易。

(3)期货公司董事监事和高级管理人员扩展阅读

客户期货开户必须具备的条件:

1.符合国家法律法规和政策规定的入市交易资格(必须为中华人民共和国国籍,港澳台同胞暂时无法交易国内期货);

2.有从事交易必需的资金或资产(交易股指期货最低入市资金五十万,如交易商品期货则最低开户资金一万);

3.开户人和交易执行人须年满18岁且具有完全民事行为能力。

客户期货开户须提供的证件或资料

1.自然人开户(普通投资者):本人身份证原件以及银行卡;开户人本人必须现场开户。

2.法人开户(机构投资者):开户单位的《企业营业执照》副本,法定代表人、指令下达人、资金调拨人的身份证以及《税务登记证》。

④ 期货公司高级管理人员包括哪些

期货公司的高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

⑤ 期货公司合规岗的具体工作内容是什么,需要什么样任职资格

有下列情形之一的,不得担任合规监察员:
(一)《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定的情形;
(二)自被期货监管部门撤销任职资格之日起未逾3年;
(三)本局认定的其他情形。
合规监察员应当具备以下条件:
(一)正直诚实,品行良好;
(二)熟悉业务,熟悉期货监管法律、法规、规章及其他规范性文件,具备合规管理需要的专业知识和技能;
(三)具有大学专科以上学历,取得期货从业资格,二年以上期货从业经验,有较强的业务能力及风险控制能力;
(四)通过福建省证券期货业协会组织的资质测试;
(五)本局规定的其它要求。

⑥ 国内正规的期货平台有哪些呢

国内经过批准的正规交易所有:
上海期货交易所
大连商品交易所
郑州商品交易所
中国金融期货交易所

⑦ 期货公司设立需要满足什么条件

申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:
(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;
(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;
(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法 违规记录;
(五)有合格的经营场所和业务设施;
(六)有健全的风险管理和内部控制制度;
(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
这是最低最低的要求,现在一般是注册资金在一亿元以上
有这些硬件之后,最主要是你要能拿到国务院的批准
所以这些到处一个小店都挂着期货公司的名,可想而知是不是正规的了

⑧ 中国期货适用什么法律,谢谢!

期货交易管理条例
期货投资者保障基金管理暂行办法
期货交易所管理办法
期货公司管理办法
期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
期货从业人员管理办法
期货公司首席风险官管理规定(试行)
期货公司金融期货结算业务试行办法
期货公司风险监管指标管理试行办法
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法
期货从业人员执业行为准则(修订)
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
《中华人民共和国刑法修正案(六)》

如上,我国还没有完整的期货法律,但各方面的规定基本上到位了,期货法制定应该不远了。

⑨ 申请期货公司财务负责人的任职资格,应当具备的条件不包括( )。

正确答案:D
解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定,申请期货公司财务负责人、营业部负责人的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格,还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格;申请营业部负责人的任职资格,还应当具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验。

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