期货保证金交易风险

1. 在期货的牛市过程中,如何防范交易风险

期货市场是不存在熊牛之说，上涨下跌都能赚钱，最怕的是价格平稳不动。
一、防范期货交易风险的措施
1、充分了解和认识期货交易的基本特点。投资者进入期货市场前必须对期货交易有足够的了解和认识，掌握识别交易中欺诈行为的方法，维护自身权益。
2、慎重选择期货公司。认真了解期货公司的资信情况、经营业绩、业务资格以及有关的规则和制度。选择安全可靠的期货公司，降低不必要的风险。
3、制定并执行正确的投资策略，将风险降至可以承受的程度。投资者在开始交易前要认真考虑期货风险，正确评估自身经济实力，分析期货价格变动规律，制定并执行正确的投资策略，降低投资风险。
4、规范自身行为，提高风险意识和心理承受能力。投资者必须严格遵守法律法规、交易规则等，约束自身行为，严禁违法交易，不断提高业务技能，严格履约。同时，提高风险意识，增强心理承受能力。
二、期货的投资风险
1、杠杆使用风险
资金放大功能使得收益放大的同时也面临着风险的放大，因此对于10倍左右的杠杆应该如何用，用多大，也应是因人而异的。水平高一点的可以5倍以上甚至用足杠杆，水平低的如果也用高杠杆，那无疑就会使风险失控。
2、期货相关图片强平和爆仓风险
交易所和期货经纪公司要在每个交易日进行结算，当投资者保证金不足并低于规定的比例时，期货公司就会强行平仓。有时候如果行情比较极端甚至会出现爆仓即亏光帐户所有资金，甚至还需要期货公司垫付亏损超过帐户保证金的部分。

3、交割风险
普通投资者做多大豆不是为了几个月后买大豆，做空铜也不是为了几个月后把铜卖出去，如果合约一直持仓到交割日，投资者就需要凑足足够的资金或者实物货进行交割(货款是保证金的10倍左右)。
三、期货市场的特点：
1、参与期货交易的商品通常价格波动较为频繁，期货价格易与现货价格产生强烈的共振，扩大风险面，在现货市场的基础上进一步加剧风险度；
2、期货交易也不同于一般的现货交易，期货交易是连续性的，因此就存在延伸风险、引发连锁反应的可能；
3、和股市等相比，期货交易具有“以小博大”的特征，投机性更强，因此投资者的过度投机容易诱发更多的风险行为，增加了风险产生的可能；
4、期货交易在很大程度上是针对未来不同预期的较量和争夺，未来不确定性因素多，预测的难度大，投资者产生分歧的可能性也有所提高，所以这一点也增加了期货市场的不确定性风险。
四、期货基本制度
1、持仓限额制度
持仓限额制度是指期货交易所为了防范操纵市场价格的行为和防止期货市场风险过度集中于少数投资者，对会员及客户的持仓数量进行限制的制度。超过限额，交易所可按规定强行平仓或提高保证金比例。

2、大户报告制度
大户报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的头寸持仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过经纪会员报告。大户报告制度是与持仓限额制度紧密相关的又一个防范大户操纵市场价格、控制市场风险的制度。
3、实物交割制度
实物交割制度是指交易所制定的、当期货合约到期时，交易双方将期货合约所载商品的所有权按规定进行转移，了结未平仓合约的制度。
4、保证金制度
在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5-10%）缴纳资金，作为其履行期货合约的财力担保，然后才能参与期货合约的买卖，并视价格变动情况确定是否追加资金。这种制度就是保证金制度，所交的资金就是保证金。保证金制度既体现了期货交易特有的“杠杆效应”，同时也成为交易所控制期货交易风险的一种重要手段。
5、每日结算制度
期货交易的结算是由交易所统一组织进行的。期货交易所实行每日无负债结算制度，又称“逐日盯市”，是指每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金。期货交易的结算实行分级结算，即交易所对其会员进行结算，期货经纪公司对其客户进行结算。
6、涨跌停板制度
涨跌停板制度又称每日价格最大波动限制，即指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨跌幅度，超过该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
7、强行平仓制度
强行平仓制度，是指当会员或客户的交易保证金不足并未在规定的时间内补足，或者当会员或客户的持仓量超出规定的限额时，或者当会员或客户违规时，交易所为了防止风险进一步扩大，实行强行平仓的制度。简单地说就是交易所对违规者的有关持仓实行平仓的一种强制措施。
8、风险准备金制度
风险准备金制度是指期货交易所从自己收取的会员交易手续费中提取一定比例的资金，作为确保交易所担保履约的备付金的制度。交易所风险准备金的设立，是为维护期货市场正常运转而提供财务担保和弥补因不可预见的风险带来的亏损。交易所不但要从交易手续费中提取风险准备金，而且要针对股指期货的特殊风险建立由会员缴纳的股指期货特别风险准备金。股指期货特别风险准备金只能用于为维护股指期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损。风险准备金必须单独核算，专户存储，除用于弥补风险损失外，不能挪作他用。风险准备金的动用应遵循事先规定的法定程序，经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行。
风险准备金制度有以下规定：
（1）交易所按向会员收取的手续费收入（含向会员优惠减收部分）20%的比例，从管理费用中提取。当风险准备金达到交易所注册资本10倍时，可不再提取。
（2）.风险准备金必须单独核算，专户存储，除用于弥补风险损失外，不得挪作他用。风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行。
9、信息披露制度
信息披露制度，也称公示制度、公开披露制度，为保障投资者利益、接受社会公众的监督而依照法律规定必须将其自身的财务变化、经营状况等信息和资料向监管部门和交易所报告，并向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。它既包括发行前的披露，也包括上市后的持续信息公开，它主要由招股说明书制度、定期报告制度和临时报告制度组成。

2. 为什么说期货保证金越低期货风险越大

很简单，对于普通投资人，风险放大了，因为可操作的使用仓位多了，盲目做风险就大。但对于专业风控的交易员来说利润就大了，保证金越少，原本可以交易的本金就多了，那多出的资金就会扩大收益。一般投资人容易犯的错误，就是把大部分资金放在一次机会上。我个人觉得保证金少是好事。就如外汇，我喜欢200倍以上的杠杆。3千美金，日内0.3手起，四次内抓到30点目标。就是保证金少的好处。

投资者觉得期货风险大还因为期货保证金交易,有杠杆,但是杠杆的利用程度是可以自由选择的。在股票交易中,价值1万元的股票必须要用1万元才能买;在期货交易中,即使保证金收取比例高至20% ,买卖1万元价值的期货合约也只需2000元,合约价值是保证金的5倍。综上，期货保证金越低期货风险就越大。

3. 请问期货交易有什么风险

刚看了看，上面的人都是从哪抄来的，我给你通俗些讲下吧 其实期货属于金融投资行业里风险比较大的 它跟股票区别最大的一点就是，期货可以做空（就是买跌） 而且由于期货的保证金制度，打个比喻来说，在期货市场里，你拿5块钱，可以当500块钱来用 这就是所谓的杠杆机制 所以期货的风险就是，它把你的利润放大10倍的同时，把你的亏损也放大了10倍。 只这一点，你可以想象一下期货里面的风险了 但期货有点风险比股票小 因为期货的品种是与现货市场价密不可分的 所以期货市场里的价格，不可能由庄家随意的上下拉动，它始终都和价值规律接轨 股票里，在经济泡沫的作用下，可以把一个空头公司炒上天 但期货里，打个比方，铜的价格就算在炒，也始终比黄金便宜 呵呵

4. 期货 保证金风险率多少算是相对比较安全合理的，新人求问，谢谢

一般情况下，资金使用率≥100%时，期货公司会要求客户追加保证金，并保留强行平仓的权力。当资金使用率≥80%时，期货公司会将客户的净持仓方向和风险变动情况同时纳入监控范围。应特别注意的是，按照期货公司规定的保证金比例和按照交易所保证金标准所计算出的持仓占用保证金是不同的。一般情况下，按照交易所保证金标准计算的资金使用率达到100%以上时，才执行强平。
在商品期货中，一般涨跌停幅度为4%-5%，交易所保证金标准一般在5%-7%，期货公司收客户保证金标准一般在7%-12%。所以，一般交易所收取的保证金水平能承受1.4个停板的幅度，而期货公司收取的保证金水平一般能承受2个以上停板的幅度。而股指期货为了跟现货市场保持同步，涨跌停板幅度达到10%，交易所收取10%的保证金标准只能承受一个停板的幅度。根据目前的市场情况预计，期货公司收取客户的保证金标准一般在15%的水平，极限在18%左右，超出20%对投机客户就没什么吸引力了。两相比较，按交易所标准计算，商品期货能够承受的涨跌停板幅度是股指期货的1.4倍（7%/5%÷10%/10%=1.4）；按期货公司保证金标准计算，前者则是后者的1.6倍（12%/5%÷15%/10%=1.6）。若简单平均计算，商品期货承受涨跌板的能力是股指期货的1.5倍。因此，若以商品期货50%以下的资金使用率作为安全临界线，股指期货应为30%左右。
对结算会员来说，我们建议将资金使用率分为低于50%，50%-80%和大于80%三档。资金使用率低于50%时，若出现一个停板的亏损，还没有达到追加保证金的程度，理论上能承受2个停板以上的波动，其风险一般来说比较小。当资金使用率介于50%-80%时，应结合交易会员或客户净持仓占总持仓是否大于50%进行综合考虑。比如资金使用率为66.7%，净持仓占总持仓为50%时，就刚好能满足承受一个停板的亏损而不需要追加保证金的临界点。当资金使用率达到80%以上时，无论净持仓的比例是多少，都需要予以足够的重视。

5. 为什么会有期货保证金，保证金的高杠杆会不会导致高风险

期货市场最显著的特点之一是实行保证金交易，正是这一特点体现了期货市场运行的高效率，但同时也注定了期货交易的高风险。
期货保证金制度的出现应该从建立期货合约的初衷讲起，最初是为了给现货商提供规避风险的工具，但是现货商不可能拿出现货同样的资金在期货市场上面做交易，所以采取提交保证金，作为一种担保的手段，让现货商能够在期货市场上面用一小部分的钱买入和现货相同数额的期货合约。
杠杆效应肯定是注定高风险，譬如大豆，期货行情显示的价格为1000元每吨，一手为10吨，你至少要做一手，那么当你下单时候，其实你是做10吨的大豆。那么一手大豆合约的实际价格是1000*10=10000元。保证金收取12%，那么你做一手大豆的价格是10000*12%=1200元。行情每跳动一下，显示价格为1001，如果看涨的话，那么已经盈利10元。

以上是我的答案，希望帮到你。

6. 为什么说期货保证金越低，期货的风险越大

期货保证金越低，期货的风险越大最主要的原因：

1.期货是保证金交易，保证金越低说明补仓的钱越少；

2.期货都带有杠杆，波动非常大，保证金不足很容易爆仓；

3.期货保证金越低说明期货杠杆越高，承担的风险越大。

每个人的性格不同，对于风险的偏好也不同，期货应该是投资理财中风险比较大的产品，期货最大的特点就是保证金交易，并且还带有2,3倍的杠杆。期货保证金其实就相当于股票的补仓资金，期货如果没有保证金，那么基本上就意味着爆仓了。保证金越低意味着风险越高，如果不追加保证金，可能会面临血本无归的局面。

三、期货要怎样规避风险

任何投资最重要的就是资金安全，我们只有保证资金安全的前提下才能够获得超额利润。

期货要想获得高收益，最重要的就是要有足够的保证金，期货交易一定不要重仓。正常情况下，30%的资金进行交易，70%的资金当作保证金，这样才可以更好的控制风险。

7. 为什么说期货保证金越低，期货风险就越大

期货保证金越低，期货风险就越大，最主要的原因是：

1.保证金越低说明你的杠杆越高，风险肯定越大；

2.一旦发生波动，你没有资金补仓，很可能马上就爆仓；

3.期货交易保证金越高，说明杠杆越低，安全性高。

中国疫情控制得非常好，经济恢复也非常快，中国的资本市场也受到了越来越多的人关注。股票和期货作为投资理财的工具，受到了很多人的青睐，相对而言，期货的风险更大，操作技巧也要求更高，但是很多人对期货风险没有清晰的认知，这会对投资带来巨大的麻烦。

三、期货交易保证金越高安全性也更高

不管做任何投资，安全性都是大家要重点考虑的事情，如果投资交易有赌想法，基本上你就输定了，所以投资一定要“稳”字当头。

对于一般期货投资者，高保证金，低杠杆才是大家应该追求的交易，稳定赚钱才是投资中最重要的事情，不要为了追求利润最大化而不顾风险，这是非常愚蠢的策略。

8. 如何正确认识保证金交易的杠杆性风险

你好，股指期货交易采用保证金交易方式，这是与股票交易的一个重大差别，股指期货交易也因此比股票交易具有更大的风险性。
假定保证金比率为10％，则我们投入5万元就可以进行一手合约面值为50万元的交易，如果期货价格上涨10％，对于多头来说，可以盈利5万元，收益率为100％；但对于空头来说，收益率为-100％，即投资者的保证金被全部亏掉，这就是保证金交易的杠杆性风险。当价格出现较大的不利变化时，如果不及时止损，投资者权益甚至可能出现负值。所以，从事股指期货交易要更加注意风险管理。

9. 如何控制期货交易风险

任何存在投资机会的正常市场中，获利总是与风险相伴的，期货市场当然也不例外。引发期货市场风险的主要原因有价格波动、保证金交易的杠杆效应、投资者的非理性投机和市场机制的不健全，其中保证金因素引发的风险是期货市场的一个显著特点。保证金制度非常集中的体现了期货交易以小博大的投资特点，通过该制度的实施，投资者客观上有可能利用较少资金获得更多盈利，大大拓宽了资金创造利润的空间。相应地，在其高回报的背后也就蕴含了高风险，毕竟回报和风险的对应性是任何市场都遵循的客观规律，因此和股市等其他许多市场相比较，期货存在较大的风险是公认的事实。从另一个角度来看这也是期货市场的魅力所在，它为那些具有挑战精神的投资者创造了机会。
和现货等其他市场相比较，期货市场存在以下一些特点：其一，参与期货交易的商品通常价格波动较为频繁，期货价格易与现货价格产生强烈的共振，扩大风险面，在现货市场的基础上进一步加剧风险度；其二，期货交易也不同于一般的现货交易，期货交易是连续性的，因此就存在延伸风险、引发连锁反应的可能；其三，和股市等相比，期货交易具有“以小博大”的特征，投机性更强，因此投资者的过度投机容易诱发更多的风险行为，增加了风险产生的可能；其四，期货交易在很大程度上是针对未来不同预期的较量和争夺，未来不确定性因素多，预测的难度大，投资者产生分歧的可能性也有所提高，所以这一点也增加了期货市场的不确定性风险。
鉴于上述原因，期货投资者尤其是其中一些经验不够丰富的新手就要特别注意风险的防范和控制，在获利之前保证资金的安全是首要也是前提条件。首先，要选择一家具有良好信誉和较强实力的经纪公司，毕竟大部分普通期货投资者都是通过期货经纪公司来进行交易的，没有实力和信誉作保证，会大大增加投资活动顺利开展的难度；其次，投资者应该严格遵守期货交易所和期货经纪公司的一切风险管理制度，这样能够有效避免诸如交割和被强行平仓等带来的投资风险，尽最大可能保证资金不出现不必要的损失；再次，投资的资金和规模要适当，要和具体的投资活动相配合。资金相对紧张会影响到交易的进行，尤其是涉及到保证金追加的时候。而资金规模过大，有可能造成过量下单，致使投资者承受超过自身负荷的压力，资金风险当然也会“水涨船高”了；最后同时也是最重要的一点——投资者要有适合自己的、好的投资策略，前提条件就包括对于市场的了解和把握。投资者在期货交易中，最主要的风险还是来自市场价格的波动，分析各种市场信息，在此基础上洞悉市场波动方向、形成正确的投资策略，不断提高判断和交易的准确度。增强自身实力是对抗风险的最佳途径。