证券基金高管资格考试

① 基金从业资格考试和证券从业资格考试有什么区别

1、考试类别不同

证券业从业资格考试：

分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试。

而基金从业资格考试：

一般从业资格考试。

2、组织考试的机构不同

证券从业资格考试由证券业协会组织。

基金从业资格考试由基金业协会组织。

3、考试科目不同

基金从业资格考试;

基金法律法规（必考）、证券投资基金基础知识（选考）、私募股权投资基金基础知识（选考）；

证券从业资格考试：

金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。

4、考试教材不同

基金从业资格考试：

科目一和科目二考试教材《证券投资基金》，分为上下两册，高等教育出版社；科目三教材《股权投资基金基础知识要点与法律法规汇编》，中国金融出版社。

证券从业资格考试 ：

无官方教材，考生可参考考试大纲复习。

5、成绩有效期不同

证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩有效期4年。

6、证书作用不同

基金从业资格证：

商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构中的基金管理人员、业务人员、营销人员。

证券从业资格证：

从事证券职业的第一道关口。

② 证券从业资格考试和基金从业资格考试是一回事吗

1、考试科目的差异，进入资格考试分为证券市场基本法律法规和金融市场基本知识两个科目。

2、基金从业资格考试内容包括基金法律法规、职业道德和业务规范、证券投资基金基础知识和私募股权投资基金基础知识。

3、证券从业资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、金融媒体和政府经济部门的重要参考。

4、基金销售人员应当具备法律、法规、金融、金融等基金销售活动所要求的专业知识和技能，并按照有关规定取得协会认可的证券从业资格。

5、证券业资格考试分为三类，一般资格考试、特殊业务资格考试和管理资格考试，基金从业人员只有一般资格考试。

6、证券业协会应当组织证券业资格考试，并向证券业协会申请领取证书登记。

7、基金从业资格考试由基金业协会组织，取得的证书由控股机构向基金业协会申请登记。

8、证券从业资格考试成绩长期有效，基金从业资格考试成绩4年有效。

③ 证券从业资格考试与基金从业考试区别

证券从业资格考试与基金从业资格考试的报名条件、报名方式、考试方式、考试题型、数量及合格分数均相同，主要区别则在于下面4个方面：

1、 考试科目和考试内容不同

2、 成绩有效期不同

证券从业资格考试成绩长年有效，各位考生可以分开报考，也不需要重复报考，基金从业资格考试成绩有效期则只有4年。

3、 考试举办次数不同

一般情况，证券从业资格考试共举办5场考试；基金从业资格考试共举办7场考试，其中有3场全国统一考试，4场预约式考试。

4、 考试举办机构不同

证券从业考试由中国证券业协会组织考试，基金从业考试则由中国证券投资基金业协会组织。

不过，基金从业及证券从业考试都是进入金融行业入门级别的考试，含金量都是比较高的，值得大家去报考，考试时大家还可以利用上学吧证券从业资格证APP等学习工具去复习，当然教材也必不可少。

④ 私募基金高管人员应具备哪些条件如何取得相关资质

一、私募基金管理人的高级管理人员应具备哪些条件

1、私募基金管理人的高级管理人员，系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员，以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。高级管理人员是私募基金行业的精英，也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录，诚实守信，自觉加强自身诚信约束和自律约束，防范道德风险。

2、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员(包括法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、总经理、副总经理、合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。

3、从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格，其法定代表人执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负责人不得从事投资业务。

二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质

私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

1、通过基金从业资格考试。

2、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

3、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

⑤ 关于基金从业资格考试。本人已经通过证券从业资格考试，通过了基础和交易两门

可以取得证券从业资格与基金从业资格。成绩长期有效。

基金从业资格考试包含三个科目：

科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；

科目二：证券投资基金基础知识;

科目三：私募股权投资基金基础知识。

考生通过科目一和科目二考试，或通过科目一和科目三考试成绩合格的，具备基金从业资格的注册条件。

协会将根据行业与市场发展的需要，酌情增加或调整相关的考试科目。

科目一和科目二考试合格后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。

已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。

⑥ 基金从业资格考试和证券从业资格考试的区别

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。入门资格考试：《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》专业资格考试：保荐人代表胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任《证券投资顾问业务》。管理资格考试：《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

随着互联网等销售方式的变革，以及产品类型的丰富和复杂程度的增加，取消只针对宣传推介基金的人员和基金销售信息管理平台系统运营维护人员的基金销售资格考试，一并纳入基金从业人员资格考试。基金从业人员资格考试包含两个科目：科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二：证券投资基金基础知识。考生通过两个科目考试后，具备基金从业人员资格及基金销售资格注册条件。

⑦ 基金从业资格考试与证券从业考试有什么区别

两者的区别：
证券从业资格考试：
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
证券从业资格考试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
入门资格考试包括《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》
专业资格考试包括保荐人代表胜任能力考试《投资银行业务》、证券分析师胜任《发布证券研究报告业务》、证券投资顾问胜任《证券投资顾问业务》。
管理资格考试包括《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》、《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。
基金从业考试：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定，从事基金销售咨询等业务的人员，应当具有从业资格。为提高基金从业人员业务水平和执业素质，中国证券业协会定于从2008年9月开始举行基金从业资格考试。
基金从业人员资格考试包含三个科目：
科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;
科目二：证券投资基金基础知识。
科目三：私募股权投资基金基础知识。
科目一为必考科目，只需同时通过科目二或者科目三即可通过基金从业考试，基金从业考试的科目本身难度不是很大，大家在备考的时候只需要注意积累基金从业考试经验，多做试题，勤加练习，通过考试还是不成问题的。
通过证券从业考试还需要考取基金从业考试吗
通过改革前证券业协会的《证券投资基金》或者《证券投资基金》和《证券市场基础》的组合，才能相应的免考基金从业的一科或者两科。
通过证券从业改革后的《金融市场基础知识》和《证券市场基本》科目。需要参加基金业协会的科目一和科目二，考试合格后可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。

⑧ 证券从业资格考试与基金从业资格考试科目有重合吗

证券从业资格考试与基金从业资格考试科目没有重合的。

基金从业资格考试包含三个科目，分别是：科目一，基金法律法规、职业道德与业务规范；科目二，证券投资基金基础知识；科目三，私募股权投资基金基础知识。

证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目。基础科目为证券市场基础知识；专业科目包括证券发行与承销、证券交易、证券投资分析和证券投资基金。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考全部五科。

证券从业资格考试全国统考，采取机考，闭卷形式，每科试卷总分100分，60分为合格线。考试题型有两种，分别是单选题、组合选择题。单选题50题，每题1分；组合选择题50题，每题1分；合计100道题，考试时间为120分钟。

⑨ 13年改革考过了证券基础知识和证券投资基金两门，现在去从业的话可以申请基金高管资格吗需要再考吗

想做基金高管，光有证券基金的基础知识和从业证书是远远不够的，含金量太低，只是从业入门级别的证书而已，做基础工作还够用，做基金高管的话，硬件就差点了，可以考含金量高的金融类证书，比如CFA证书，这是金融界含金量最高的证书，被誉为金融第一考，国际认证，知识体系完整，通过考证可以学到更多的高阶知识，方便工作中的应用，而且成为CFA持证人属于紧缺的高级金融人才，好工作和待遇自然不用多说。