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基金銷售業務資格

發布時間: 2021-08-30 06:49:55

基金通過銀行代銷需要什麼條件

條件如下:
《證券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標准;
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(九)中國證監會規定的其他條件。

Ⅱ 關於基金銷售資格

合二為一,證券基礎必考。
其它可選一門考,通過了就可以從事改類證券業務。
注意,這只是從業資格證。
是否能執業還要看是否有機構僱傭你,為你注冊執業證書。

Ⅲ 從事基金銷售業務的人員必須取得基金從業資格對么

沒有基金從業資格證,你要從事基金銷售要去考理財規劃師,不過你要先考銀行從業資格證或者證券從業資格證。

Ⅳ 第三方基金銷售 資格 需要證監會的哪些條件

根據最新頒布的《證券投資基金銷售管理辦法》,
第九條 商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標准;
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(九)中國證監會規定的其他條件。
第十二條 證券投資咨詢機構申請基金銷售業務資格,除具備本辦法第九條規定的條件外,還應當具備下列條件:
(一)有專門負責基金銷售業務的部門;
(二)注冊資本不低於2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;
(三)公司負責基金銷售業務的高級管理人員已取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,並具備從事基金業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;
(四)持續從事證券投資咨詢業務3個以上完整會計年度;
(五)最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為;
(六)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查,或者正處於整改期間;最近三年內沒有受到行政處罰或者刑事處罰;
(七)沒有發生已經影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;(八)公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低於該部門員工人數的1/2,負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格,熟悉基金銷售業務,並具備從事基金業務2年以上或者其他金融相關機構5年以上的工作經歷;公司主要分支機構基金銷售業務負責人均已取得基金從業資格。

Ⅳ 基金銷售資格和基金從業資格的區別

證券從業資格考試: 證券從業人員資格考試是由中國證券業協會負責組織的全國統一考試,證券資格是進入證券行業的必備證書,是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考,因此,參加證券從業人員資格考試是從事證券職業的第一道關口,證券從業資格證同時也被稱為證券行業的准入證。該考試時間由證券協會每年統一確定,資格考試已全部採用網上報名,採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。
證券投資基金銷售人員從業考試: 基金銷售人員從業考試由中國證券業協會於2008年9月舉行了首次考試。它主要考查證券基礎知識、證券投資基金基本理論與運作實務、證券投資基金監管法律法規及基金銷售人員行為規范等方面的內容,對規范基金銷售人員的行為、提高基金銷售人員的專業水平具有十分重要的意義。

Ⅵ 請問基金銷售業務資格證是怎麼一回事

能,這個是證券從業考試中的兩門,如果要拿到證券從業資格證要考這兩門,還有其他的三門。但是要從事基金銷售業務考過這兩門就行了!

Ⅶ 成為基金銷售機構需滿足什麼條件

基金銷售機構需滿足三個條件:
一是在中國證監會注冊;
二是取得基金銷售業務資格;
三是成為中國基金業協會會員。
但是,委託基金銷售機構募集私募基金的,不因委託募集免除私募基金管理人依法承擔的責任。私募可以去私募排排網了解

Ⅷ 代銷基金需要什麼資質

基金代銷機構有5類,分別是商業銀行、證券公司、期貨公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構。代理基金銷售需要具備以下條件:
《證券投資基金銷售管理辦法》第9條:商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會規定的其他機構申請基金銷售業務資格應當具備下列條件:
(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;
(二)財務狀況良好,運作規范穩定;
(三)有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;
(四)有安全、高效的辦理基金發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對基金銷售業務信息管理平台的有關要求,基金銷售業務的技術系統已與基金管理人、中國證券登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標准;
(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對基金銷售結算資金管理的有關要求;
(六)有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系;
(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等基金銷售業務管理制度,符合中國證監會對基金銷售機構內部控制的有關要求;
(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;
(九)中國證監會規定的其他條件。

Ⅸ 申請公募基金銷售業務資格需要具備什麼條件

  1. 首先你要有個基金銷售牌照

  2. 獲得基金公司的許可,也就是需要與基金公司簽訂合作協議

  3. 營業執照

Ⅹ 哪些人需要取得基金從業資格,基金銷售業務資格

基金相關結構的從業人員都需要申請基金從業資格。包括:基金管理人、商業銀行(含在華外資法人銀行)、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及中國證監會認定的其他機構中的管理人員、業務人員、營銷人員。

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