貴州證監局期貨

㈠ 證監局對於期貨公司無證員工和未簽居間合同的居間人開發客戶的行為是何處罰

參考《期貨交易管理條例》（2007年3月6日 國務院令第489號）第七章法律責任第七十條第十二項之規定：
期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，並處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，並處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：
（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委託的；
（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；
（三）未經批准，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；
（四）違反規定從事與期貨業務無關的活動的；
（五）從事或者變相從事期貨自營業務的；
（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的；
（七）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；
（八）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的；
（九）交易軟體、結算軟體不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的；
（十）不按照規定提取、管理和使用風險准備金的；
（十一）偽造、塗改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；
（十二）任用不具備資格的期貨從業人員的；
（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的；
（十四）進行混碼交易的；
（十五）拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；
（十六）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。
期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
期貨公司之外的其他期貨經營機構有本條第一款第（八）項、第（十二）項、第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。

㈡ 證監會有哪幾類崗位

根據考錄工作安排，中國證監會2017年度公務員錄用考試的全部職位列為證監會特殊專業職位。報考中國證監會的考生須按照「證監財金類、證監法律類、證監會計類、證監計算機類」四類職位報考，共設91個職位，招錄164人，其中證監財金類17個職位23人，證監法律類35個職位60人，證監會計類29個職位66人，證監計算機類10個職位15人。作為中國證券期貨市場的監管者，證監會一直是廣大懷揣金融市場夢想有志青年的終極追求，所以競爭激烈程度也可想而知。2017年，浙江證監局競爭比61.50:1。2016年，貴州證監局會計類競爭比打到90:1。磨刀不誤砍柴工，中公金融人權威分析四大類別的競爭情況和工作職責，幫助各位考生提前掌握報考必備常識。
一、證監財金類。財金類主要從事從事資本市場政策研究、綜合性文件起草、組織或參與重要課題調研等工作，證券、基金、期貨公司相關財務分析工作及其他綜合類工作，公司債券市場的發展規劃、統計監測及綜合文件起草工作，轄區證券期貨市場監管工作等。
二、證監法律類。法律類主要從事證券發行的非財務審核工作，上市公司日常監管工作，統籌規劃、組織協調、檢查評估證券期貨市場投資者教育與服務工作，轄區證券期貨市場監管工作，內部管理法律工作，證券期貨市場違法違規行為調查工作等。
三、證監會計類。會計類主要從事從事證券發行的財務審核工作，上市公司執行會計准則監管，財務信息披露規則制定及監管等工作，轄區證券期貨市場監管工作，會計類崗位監管工作等。
四、證監計算機類。計算機類主要從事轄區證券期貨市場監管工作，證券期貨市場違法違規行為技術調查工作等。

㈢ 期貨營業部搬遷後超過五日向證監局報備會怎樣

期貨公司跟證監會都是有聯系的，對接人直接問證監會更靠譜。

㈣ 證監局是什麼啊

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

中國證監會設在北京，會機關內設21個職能部門，1個稽查總隊，3個中心；根據《中華人民共和國證券法》第14條規定，中國證監會還設有股票發行審核委員會，委員由中國證監會專業人員和所聘請的會外有關專家擔任。

中國證監會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立36個證券監管局，以及上海、深圳證券監管專員辦事處。

中國證券監督管理委員會在省、自治區、直轄市和計劃單列市設立證監局，作為中國證券監督管理委員會的派出機構。

其主要職責是：根據中國證券監督管理委員會的授權，對轄區內的上市公司，證券、期貨經營機構，證券、期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券、期貨業務活動進行監督管理；查處監管轄區范圍內的違法、違規案件。

(4)貴州證監局期貨擴展閱讀

派出機構名錄

北京證監局、天津證監局、河北證監局、山西證監局、內蒙古證監局、遼寧證監局、吉林證監局、黑龍江證監局、上海證監局、江蘇證監局、浙江證監局、安徽證監局、福建證監局 江西證監局、山東證監局、河南證監局、湖北證監局、湖南證監局、廣東證監局、廣西證監局、

海南證監局、重慶證監局、四川證監局、貴州證監局、雲南證監局、西藏證監局、陝西證監局、甘肅證監局、青海證監局、寧夏證監局、新疆證監局、深圳證監局、大連證監局、寧波證監局、廈門證監局、青島證監局、上海專員辦、深圳專員辦

㈤ 如何快捷查詢證監會 、各地證監局對上市公司、期貨公司、私募及個人的最新信息公示

直接上中期協的官網查看最新公告，或者登陸各個期貨公司官網查看信息公示

㈥ 西安有沒有證監管理部門期貨

有的，每個地都會專門的部門負責監管這些公司。

㈦ 證監會和期貨監督管理機構是什麼關系是隸屬還是相互獨立

是隸屬關系，因為期貨屬於證券的其中一種，所以期貨監會是隸屬於證監會的

㈧ 貴州證監局待遇怎麼樣

您好：
那的待遇當然好了，屬於金融管理機關，有機會一定進去了。

㈨ 期貨交易所 期貨業協會 證監局 期貨公司 關系

最大的是證監局，管理期貨交易所和期貨公司的。
期貨交易所是負責制定期貨品種和約，監督交易的機構，期貨公司可以申請成為期貨交易所的會員，代理個人和法人客戶去交易。

㈩ 證監會和地方證監局是什麼關系，是上下級關系嗎在企業IPO過程中，各自扮演什麼角色

上下級關系。地方證監是派出機構,隸屬中國證監會垂直領導，IPO都是證監會負責，地方證監沒有什麼關系。地方證監只負責轄區內相關證券機構的監管工作。

附證監局職能：
依據證監會的授權對轄區內上市公司、證券期貨經營機構、證券期貨投資咨詢機構和從事證券業務的律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等中介機構的證券期貨業務活動進行監督管理；依法查處轄區監管范圍內的證券期貨違法、違規案件，調解證券期貨業務糾紛和爭議；聯合和配合有關部門依法打擊轄區非法證券期貨業務活動，防範和化解轄區證券期貨市場風險，促進證券期貨市場持續穩定健康發展；履行證監會授予的其他職責。