非法經營期貨

A. 非法經營股票、期貨的司法界定

你好，投資者如果想要進行股票或期貨投資，應當選擇合法的證券公司或期貨公司，在進行必要的風險評估後，選擇適合自己的投資項目或投資品種。這些合法證券公司或期貨公司的信息，投資者可以登錄中國證監會（www.csrc.gov.cn）或中國證券業協會（www.sac.net）、中國期貨業協會（www.cfachina.org）網站進行資質查詢。其中，中國證券業協會和中國期貨業協會網站對合法機構的信息公示中，還會對公司的官方網站進行列示，投資者在下載交易軟體或瀏覽合法機構的網頁信息時，也應當通過登錄官方網站進行，以防被釣魚網站或其他非法網站造成信息泄露、密碼盜取、上當受騙等損失。

B. 如何認定非法經營證券，期貨類犯罪

非法經營證券、期貨類犯罪的監管，由中國證券監督管理委員會在犯罪發生地派出機構負責牽頭（當地證監局），根據當地證監局所屬部門受理及處置、移交司法及審判機關。

公司監管處：負責轄區上市公司日常監管工作，包括上市公司信息披露和公司治理運作事務日常監管、協調處置轄區上市公司風險、負責轄區防控內幕交易工作等。負責轄區非上市公眾公司、債券發行人、資產支持證券發行人等的監管工作。負責對公司類各監管對象的現場檢查工作等。負責對會計師事務所、資產評估機構在轄區從事證券期貨相關業務活動進行監管等。

機構監管一處：負責轄區證券經營機構和投資咨詢機構的日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對證券經營機構等市場主體的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區證券經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。

機構監管二處：負責轄區期貨經營機構日常監管工作，包括行政許可審核、風險監管（包括監測、預警、分析和防範等）、信息安全監管、重大風險處置、機構監管協調等工作。負責對期貨經營機構的現場檢查工作，包括全面檢查、例行抽查、問題或風險觸發型的專項檢查、信訪核查等。負責對轄區期貨經營機構的資管業務進行監管，包括風險防範、合規監管、現場檢查等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體進行日常監管，包括信息披露、治理情況、內部控制、經營規范、執業活動等。負責對轄區基金管理公司及其子公司、私募基金、獨立基金銷售機構等法人主體的現場檢查等。

稽查處：負責自立案件及證監會交辦案件的立案、報備、調查、復核、送達、執行等工作；辦理證監會系統內外相關單位案件協查工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業反洗錢相關協調工作。負責與轄區公檢法等機關的協調工作。

法制工作處：負責自辦案件的審理、聽證並依法作出行政處罰工作；負責監管措施等的法律審核工作；負責轄區普法及誠信建設等相關工作；負責對轄區律師事務所從事證券法律業務進行監管；負責涉及本局有關的行政訴訟和行政復議工作等。負責組織開展轄區投資者保護和教育工作，組織實施轄區投資者保護檢查和調查評價工作，監督管理轄區市場主體投訴處理工作，支持推動轄區糾紛調解工作。負責組織協調轄區打擊非法證券期貨基金活動，協助司法機關做好非法證券期貨基金活動的性質認定工作。

綜合業務監管處：負責清理整頓各類交易場所的相關工作；負責區域性股權市場的協調監管工作。負責轄區資本市場的信息收集、統計、分析與發布、報送等工作；負責轄區市場發展研究等工作；負責中央監管信息平台的相關維護協調工作等。負責基本處室職責以外的其他監管工作，或根據工作需要，由局黨委靈活調整的其他職責。

C. 非法經營期貨業務怎麼理解

非法經營期貨業務，是指有關公司或個人未經國務院期貨監督管理機構批准，擅自設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務，或者組織變相期貨交易的活動。
1.未經批准非法從事或變相從事期貨交易活動。例如，個別單位利用電子化交易系統變相開展黃金等品種期貨交易活動。例如以黃金投資為名，利用交易軟體，自設交易平台，採取放大倍數的杠桿交易，強行平倉等機制，吸引投資者從事變相黃金期貨交易。
2.未經批准非法從事期貨投資咨詢業務。如有些非法經營網點，以「網上交易中心」、「證券投資服務部」、「期貨代理點」、「期貨俱樂部」等形式出現，提供技術指導，收取會員費，致使許多不明真相的投資者上當受騙。
3.以承諾收益或保底形式吸引投資者，直接代替客戶操作，按照一定比例進行利潤分成。
4.部分機構以境外期貨代理的名義，用低手續費、低保證金等手段招攬客戶從事境外期貨交易活動。
溫馨提示：請遠離非法集資、違法配資、代客理財、虛假或誤導性宣傳/誘導交易、非法咨詢/喊單、提供交易軟體等各種違法違規行為。
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D. 非法經營期貨罪

一、根據情節來確定量刑。

二、法律依據：刑法第二百二十五條 違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產： （一）未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的； （二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的； （三）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。
具體的量刑是法院根據相關證據和事實作出的。

E. 非法經營期貨怎麼量刑

您好，
一、根據情節來確定量刑。
二、法律依據：刑法第二百二十五條 違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產： （一）未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的； （二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的； （三）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。
具體的量刑是法院根據相關證據和事實作出的。

F. 期貨非法經營罪怎麼判

一、根據情節來確定量刑。
二、法律依據：刑法第二百二十五條 違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產： （一）未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的； （二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的； （三）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。
具體的量刑是法院根據相關證據和事實作出的。

G. 經偵如何認定個人非法經營期貨涉案金額

（一）經營活動性質。查證涉案公司或個人組織的交易活動是否屬於期貨交易，主要通過公司交易規則、交易軟體設置和客戶實際交易等情況進行分析。

（二）調取和分析交易數據。主要包括客戶數量、會員（加盟商、代理商）數量，以及客戶交易總量、交易保證金總量，交易傭金收取和分配等情況。

（三）交易資金情況。查證涉案公司或其會員（加盟商、代理商）收取的客戶交易保證金、傭金、點差情況，主要是客戶繳納交易保證金、交易傭金、點差標准，以及涉案公司及其會員（加盟商、代理商）的分成比例等。

（四）調查資金去向。及時掌握涉案公司用於收取客戶交易保證金和分配交易收入的賬戶，以及涉案公司用於轉移資金的公司和個人賬戶，調取有關銀行賬戶交易信息，並與獲取的期貨交易有關信息進行比對、印證。

（ 五）主要證據和材料。犯罪嫌疑人有關公司設立、伺服器租用、網站建設、交易軟體購買和使用維護、交易規則制定、會員（加盟商、代理商）和客戶的發展、資金賬戶的開立和管理、交易費用收取和使用分配，以及對自身行為性質的認識等情況的供述；客戶有關如何被發展、出入金情況等證言；搜查筆錄及照片，扣押物品文件及清單；遠程勘查工作記錄及電子證物檢查工作記錄；司法審計報告；有關部門行政認定意見；涉案賬戶交易明細；客戶交易明細；涉案公司工商注冊登記資料；反映涉案公司經營狀況的內部賬本、會員返還傭金記錄；涉案公司與會員（加盟商、代理商）合作協議書、客戶交易協議書等證據和材料，等等。

（六）調取和分析伺服器數據。涉案公司通常會租用多個境內外伺服器。對於伺服器在境外的，需要利用技術手段遠程下載後台數據，並按照相關規定做好證據固定工作；對於伺服器在境內的，要派員實地調取伺服器數據信息，並就有關伺服器租用和維護等問題詢問相關人員。

（七）經營場所取證。涉案公司如有經營場所，對反映其經營情況的相關證據要及時收集，如財務報表、會員（或加盟商、代理商）聯系表和收入分成表；涉案公司與會員（加盟商、代理商）合作協議書、客戶交易協議書；《交易規則》、《結算細則》、《風控管理辦法》等書證；調取交易場所和商品交割倉庫實際運行情況有關書證，並訊問有關犯罪嫌疑人和詢問相關證人。

（八）互聯網取證。調取涉案公司網站信息，包括交易規則、交易行情、交易品種、各地會員（加盟商、代理商）等。對網站信息進行證據固定時，注意固定交易截屏信息。

（九）銀行取證。涉案銀行賬戶一般包括保證金結算賬戶、交易收入返還賬戶，形成了由「客戶個人銀行賬戶」到「保證金結算賬戶」到「交易平台客戶個人交易賬戶」的入金通道，以及收入分成通道。此外，一些案件中，還通過第三方支付平台進行資金匯轉。因此，取證工作主要圍繞查明經營狀況和收取客戶資金的去向開展，應調取結算賬戶開戶資料、協議、交易流水、交易憑證等，匯總賬戶交易總額，分析各交易客戶資金出入數額，形成資金流向圖，並製作相關筆錄，在證明犯罪的同時，為下步追贓挽損做好准備工作。
（十）其他。及時提取公司人員電子郵箱、即時通訊工具（如QQ、微信等）中的證據材料，特別是有關公司經營、客戶發展的郵件、音視頻聊天記錄等證據要及時固定。對存在通過網路發展客戶的，要分析明確相關人員的網路虛擬身份，並挖掘尚未掌握的其他犯罪嫌疑人。

H. 非法經營期貨巨額怎麼定罪

一、情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產。
二、法律依據：刑法第二百二十五條 違反國家規定，有下列非法經營行為之一，擾亂市場秩序，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，並處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑，並處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財產：
（一）未經許可經營法律、行政法規規定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的；
（二）買賣進出口許可證、進出口原產地證明以及其他法律、行政法規規定的經營許可證或者批准文件的；
（三）未經國家有關主管部門批准非法經營證劵、期貨、保險業務的，或者非法從事資金支付結算業務的；
（四）其他嚴重擾亂市場秩序的非法經營行為。