私募高管基金業協會考試

1. 現在申請私募基金備案對法人及高管最新要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合夥人均應當取得基金從業資格。

從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合夥人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

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主要特點：

實行事後登記備案，開展行業自律管理。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。

一是私募基金登記備案不是行政許可，基金業協會對於私募投資基金管理人所提供的登記備案信息不進行實質性事前審查。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、准確性和完整性承擔法律責任。

二是基金業協會將對外公示管理人、基金及從業人員的基本信息，接受社會監督。社會公眾若發現基金管理人提供虛假信息或者存在違法違規行為，可以通過電話、傳真、郵件或信函等方式向基金業協會舉報投訴。

協會對於提供虛假信息及其他違反自律規則的行為，將採取自律處分措施，對於情節嚴重或涉嫌違法違規的，移交證監會處理；

三是建立私募投資基金管理人及其從業人員誠信檔案，跟蹤記錄其誠信信息，建立私募基金行業誠信體系。

2. 私募基金管理人的高管人員如何取得基金從業資格

相比一般從業人員，高管獲取從業資格有更多渠道。
(一)通過基金從業資格考試。
基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關於基金從業資格考試有關事項的通知》(中基協字[2015]112號)，符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。
(二)最近三年從事投資管理相關業務並符合相關資格認定條件。
此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模 1000 萬元以上;或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作。
(三)已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試並符合相關資格認定條件;或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試並符合相關資格認定條件。
(四)中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。
此類情形主要指已通過證券從業資格考試或者期貨從業資格考試,取得相關資格;或者已取得境內、外基金或資產管理、基金銷售等相關從業資格等。
屬於(二)、(三)情形取得基金從業資格的，應提交相應證明資料。由所在機構或個人向中國證券投資基金業協會提交基金託管人(的託管部門)或基金服務機構出具的最近三年的資產管理規模證明，或相關資格證書或證明。
上述申請資格認定的相關材料以電子版的形式通過私募基金登記備案系統資格認定文件上傳埠報送。

3. 私募基金公司要求所有後台管理員工必須考取基金從業資格證，如果不考取的話就辭退，合法么

這個不合法，根據基金業協會規定，做私募備案 私募基金業務的企業，滿足兩名以上高管人員有基金從業資格證就可以了，企業要求內部後台人員全部有資格證是不合規的，但是對於私募基金業務的企業要求員工擁有資格證肯定是比較好的。

4. 你好，麻煩問下，私募基金高管資格申請，基金業協會會審核學歷嗎

基金業協會不會直接審核學歷，它要求律師出具的法律意見書里要對高管背景發表無保留的意見。

5. 高管和非高管人員取得基金從業資格都有哪些途徑

唯一的途徑就是通過中國證券投資基金業協會組織的基金從業資格考試。
基金從業資格考試目前設置有三門，分別是科目一：基金法律法規、職業道德與業務規范；科目二：證券投資基金基礎知識；科目三：私募股權投資基金基礎知識。
根據基金業協會的要求，通過基金從業科目一和科目二、或科目一和科目三可由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。所以，如果是僅為了考證，一般來說報名兩門就可以了。
在考試形式上，基金從業資格考試採取閉卷、機考的形式，考試時間為120分鍾，每題分值1分，總分100分，60分為合格線。

6. 私募工作人員需要基金從業資格證嗎

是的。私募工作人員需要基金從業資格證才能更好地從業。

從事私募證券投資基金業務的私募基金管理人的從業人員應當具備私募證券基金從業資格。具備以下條件之一的，可以認為具有私募證券基金從業資格：

1、通過基金從業資格考試;

2、最近三年從事投資管理相關業務(此類情形主要指最近三年從事相關資產管理業務，且管理資產年均規模1000萬元以上，或者最近三年在金融監管機構及其監管的金融機構工作)。

基金從業資格注冊由所在任職機構向中基協申請。基金從業資格注冊以機構統一注冊為主，已在基金行業機構任職的，應由所在任職機構向中國證券投資基金業協會申請基金從業資格注冊。

7. 私募股權投資基金是基金從業資格考試中的科目嗎

是的。

1、基金從業資格考試科目一：《基金法律法規、職業道德與業務規范》，科目二：《證券投資基金基礎知識》，科目三《私募股權投資基金基礎知識》。

2、參加考試的人員通過科目一和科目二，或科目一和科目三考試成績合格的，均可申請注冊基金從業資格。其中：

（1）公募基金管理人、基金託管人、證券期貨資產管理機構、基金服務機構（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等機構）的從業人員，需通過科目一和科目二。

（2）私募基金管理人的從業人員需通過科目一和科目二、或科目一和科目三。

（3）在基金銷售機構從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平台系統運營維護的人員，需通過科目一和科目二、或科目一和科目三。考生可根據需要選擇參考科目。

8. 私募基金管理人高管人員應當具備哪些條件

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：

1、取得基金從業資格；

2、通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；

3、具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

5、最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

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獨立董事還應當條件：

1、具有5 年以上金融、法律或者財務的工作經歷。

2、最近3 年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與似任職的基金管理公司存在業務聯系或者利益關系的機構以任職。

3、與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監事、基金經理、財務負責人沒有利害關系。

4、直系親屬不在擬任職的基金管理公任職。

9. 私募工作人員都需要考取私募基金從業資格證嗎

私募工作人員都需要考取私募基金從業資格證。

中國基金業協會發布了有關規定，要求私募基金高管、法人、合夥人等應當取得基金從業資格，擁有基金從業資格證，未持證不能發售產品。除此之外，商業銀行、證券公司、保險機構、期貨公司、獨立基金銷售機構和中國證監會認定的其他機構中的基金管理人員、業務人員、營銷人員都必須要取得基金從業資格。

如果沒有進入基金行業，這個證書就白考了嗎?我們所參與的任何一種考試，都是一個能力的驗證和提升的過程。參加基金從業資格考試，提升的是對基金行業的了解，以及對相關法律規定的認知能力。通過基金從業考試，對個人理財能力也有很大的幫助。什麼樣的公司可以運營多大規模的基金，基金的種類如何，基金投資方向，了解了這些，對我們個人理財能力的提升是非常有幫助的。

10. 去私募公司做操盤手需要考什麼證書，是必須考的

需要考證券從業資格證，是必須要考。

證券從業資格證被稱為證券行業的准入證。該考試時間由證券協會每年統一確定，資格考試已全部採用網上報名，採用全國統考、閉卷方式對學員進行考核。

1995年，國務院證券委發布了《證券從業人員資格管理暫行規定》，開始在我國推行證券業從業人員資格管理制度。根據這個規定，我國於1999年首次舉辦證券業從業人員資格考試，

2002年，中國證監會賦予中國證券業協會組織證券從業人員資格考試的資格管理職能，並頒布了《證券從業人員資格管理辦法》，中國證券業協會隨即建立了教材編寫、資格考試、資格管理、從業人員後續教育和培訓等一整套的工作體系。

《證券投資基金銷售管理辦法》規定：商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格，也需要有一定人數具備從業資格，且基金銷售業務的部門管理人員必須具備。

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證書管理

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

通過基礎科目及任何兩科專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

通過基礎科目及其他四科專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

申請材料

申請人應當向所在機構提交下列申請材料：

（一）執業證書申請表；

（二）身份證復印件；

（三）學歷證明復印件；

（四）協會規定的其他材料。