基金有投顧考試嗎

⑴ 想做證券公司的投資顧問，需要通過哪幾科證券從業資格考試呀

兩科，分別是《基本法律法規》和《金融市場基礎知識》。不需要考證券投資基金。

證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產管理人士。為客戶提供投資建議，比如買賣時機、熱點分析、證券選擇、風險提示等，禁止代理客戶操作。

也就是說，投資顧問提供建議給客戶參考，決策由客戶自己做。贏虧均由客戶承擔，證券公司可能就投資顧問服務收取費用，形式包括差別傭金、按資產額或服務期收取單項顧問費用等。

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證券從業資格考試的相關說明：

1、考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

2、通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券從業資格。

3、通過基礎科目及任何兩門專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書（藍色）。

4、通過基礎科目及四門專業科目考試的，取得證券從業二級資格證書（紫色）。

5、證書可以累計升級，比如取得證券從業資格後，再通過其他三門中任意一門專業科目考試的，取得證券從業一級資格證書。二級資格證書也一樣。

⑵ 證券投資顧問需要什麼條件要通過哪些考試

證券考試，證卷基礎知識，證券投資分析，還要在證券公司有2年經驗，就是所謂的掛職2年就行了

⑶ 投資顧問要考幾科

投資顧問要考1科，科目名稱是《證券投資顧問業務》

2020年投資顧問考試時間如下圖：

報名官網：中國證券業協會（www.sac.net.cn）

報名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

報名流程：“協會官網”→“從業人員”→“考試平台”→“考試報名”。

報名費用：61元/科

考試形式：閉卷、機考

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⑷ 投顧考試需要什麼條件

證券一般從業資格考試合格的人員，可網上報名證券投資顧問考試，報名時選擇科目《證券投資顧問業務》即可。

除了考試規定科目合格後，證券投資顧問在實際的從業申請注冊中，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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⑸ 關於投顧資格的問題：1、考試和學歷都沒問題 2、從沒申請過從業資格 3、目前合同簽在投資咨詢公司

第一個問題：可以辦理一般業務資格。
根據《證券業從業人員資格管理辦法》第三條規定本辦法所稱機構是指：（一）證券公司； （二）基金管理公司、基金託管機構、基金銷售機構；（三）證券投資咨詢機構；（四）證券資信評估機構；（五）中國證券監督管理委員會（以下簡稱「中國證監會」）規定的其他從事證券業務的機構。
第九條規定從業資格不實行專業分類考試。資格考試內容包括一門基礎性科目和一門專業性科目。
第二個問題：可以申請。
證券從業資格考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長期有效。
通過基礎科目及任意一門專業科目考試的，即取得證券業從業資格，符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定的從業人員，可通過所在公司向中國證券業協會申請執業證書。
證券經營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業人員、證券投資咨詢機構內設各業務部門的正、副經理人員應獲得投資顧問資格證書；

⑹ 投資顧問考試報名條件

證券投資顧問考試報名條件：

一般從業資格考試合格的人員。一般從業資格考試包括《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》兩科，60分及以上視為合格成績。

證券投資顧問考試科目：《證券投資顧問業務》

申請從事證券投資咨詢業務(投資顧問)，除規定科目考試合格外，還應具備以下條件：

(一)年滿18周歲;

(二)大學本科以上學歷;

(三)具有完全民事行為能力;

(四)已被機構聘用;

(五)未受過刑事處罰或與證券業務有關的嚴重行政處罰;

(六)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規定的情形;

(七)未被中國證監會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的;

(八)具有中華人民共和國國籍;

(九)具有從事證券業務2年以上的經歷;

(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他條件。

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⑺ 證券投資顧問考試有什麼用

證券投資顧問具有很高的含金量，目前有很多證券公司鼓勵分支機構的員工全部去考投顧資格證，考到證的人鼓勵轉崗做投顧，沒有投顧資格證的人未來就不能服務高凈值客戶。

2020投資顧問考試時間：3月28至29日、5月30日至31日、7月11日至12日、8月29日至30日、11月28日至29日。

報名網站：中國證券業協會（www.sac.net.cn）

報名入口：http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

考試科目：《證券投資顧問業務》

報名費用：61元/科

考試形式：閉卷、機考

報名方式：網上報名

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⑻ 證券投資顧問報考需要具備什麼條件

自2015年7月起年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員，都可報名參加入門資格考試。入門資格考試合格的，均可參加專業資格考試和管理資質測試。

（一）年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當於高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

報名採取網上報名方式。考生登錄中國證券業協會網站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據、准考證列印等有關事項請仔細閱讀協會網站報名須知。

(8)基金有投顧考試嗎擴展閱讀：

證券投資顧問是做：

1、投資者教育，幫助客戶理解財務知識，了解專戶理財業務，理解投資機會、投資誤區。

2、全面分析需求，了解客戶的財務狀況和需求，幫助客戶確定理財目標，量身定製投資方案。

3、解讀投資管理報告，幫助客戶解讀投資管理報告，評價投資組合運作是否符合客戶的目標。

4、調整投資方案，幫助客戶對上一年的投資決策做一個回顧，確定是否要維持目前的資產配置或根據客戶的財務目標做出調整。

成為一名證券投資顧問方法：

1、基本要求：具備證券從業投資顧問資格;2年及以上證券從業經驗;本科及以上學歷。

2、加分要求：身兼多能的金融通才，熟悉各種投資工具和產品，如保險、證券、不動產甚至郵票、黃金等;通過證券從業資格投資分析考試，具備較強的證券分析及宣講能力;良好的職業素質與溝通能力。

⑼ 了基金從業和投資咨詢考試，怎樣才能做到投顧

股票投顧嗎？需要有從事證券業務兩年以上的經歷。